Untuk menjual stok dan bon, anda mesti mendapatkan lesen Siri 7 Pihak Berkuasa Perundangan Industri Kewangan dan lulus cek latar belakang jenayah. Sabitan kejahatan boleh membuat anda tidak layak untuk lesen Seri 7 untuk sekurang-kurangnya 10 tahun. Sekiranya anda didakwa dengan salah laku dan kes itu ditolak, ia tidak boleh dibuang dari rekod anda. Akibatnya, FINRA masih boleh membatalkan anda daripada memperoleh lesen Seri 7.
$config[code] not foundBahasa FINRA
FINRA meminda undang-undang kecilnya untuk memasukkan takrif "hilang kelayakan" pada 30 Julai 2007. Dalam pindaan itu, menyatakan bahawa peristiwa yang membatalkan penyertaan boleh termasuk "kesalahan tertentu dan semua kesalahan jenayah kejahatan selama sepuluh tahun dari tarikh sabitan. " Walaupun bahasa ini bercakap kepada keyakinan, bukti salah laku yang melibatkan kecurian atau ketidakjujuran boleh mengakibatkan kehilangan kelayakan untuk lesen Seri 7.
Pendedahan pada Borang U-4
Borang FINRA U-4, Permohonan Seragam untuk Pendaftaran atau Pindahan Sekuriti, adalah borang yang anda perlukan untuk mendaftar dengan broker-dealer. Anda mesti mempunyai hubungan dengan broker-broker untuk mengambil peperiksaan Siri 7. Soalan 14B mengenai U-4 bertanya jika anda pernah dipertanggungjawabkan dengan salah laku yang melibatkan "pelaburan atau perniagaan berkaitan pelaburan atau apa-apa penipuan, kenyataan palsu atau peninggalan, pengambilan harta salah, rasuah, sumpah palsu, pemalsuan, pemalsuan, pemerasan, atau konspirasi untuk melakukan mana-mana kesalahan itu. " Walaupun tuntutan itu ditolak, anda mesti jujur menjawab "ya" jika tuduhan itu berkaitan dengan mana-mana keadaan ini.
Video Hari Ini
Dibawa kepada kamu oleh Sapling Dibawa kepada kamu oleh SaplingKegagalan untuk Pendedahan
Kegagalan untuk mendedahkan caj yang telah difailkan terhadap anda boleh dengan sendirinya menjadi tindakan yang membatalkan penyertaan oleh piawaian FINRA. Adalah lebih baik untuk mendedahkan sepenuhnya caj salah laku dan menjelaskan keadaan daripada berharap FINRA tidak menemui caj semasa pemeriksaan latar belakang anda. Disqualification berkanun adalah untuk tempoh 10 tahun dari tarikh tuduhan; Walau bagaimanapun, U-4 bertanya jika anda pernah dipertanggungjawabkan dengan salah laku dan tidak menghadkan tanggapan anda dalam tempoh 10 tahun yang lalu.
Penjelasan
Apabila anda menjawab "ya" untuk mempersoalkan 14B, anda berpeluang memberikan penjelasan penuh mengenai tuduhan dan pemecatannya yang berikutnya. Penjelasan terperinci boleh membantu FINRA menilai sama ada anda perlu dibatalkan atau tidak.
