Hanya tentang siapa saja yang boleh menjual kereta, perabot atau peralatan, tetapi jika anda ingin menjual stok dan bon anda memerlukan lesen khas. Kebanyakan bekerja dalam industri kewangan memerlukan sekurang-kurangnya satu lesen dari Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan atau FINRA. Lesen Siri 7 dan Siri 66 adalah dua contoh sedemikian, dengan lesen Siri 7 yang berfungsi sebagai prasyarat bagi Siri 66.
Keistimewaan Siri 7
Lesen siri 7 membenarkan pembawa beroperasi sebagai wakil sekuriti am. Pemegang lesen Seri 7 berhak membeli, menjual dan berdagang semua bentuk sekuriti, mulai dari saham dan bon, kepada kontrak pilihan dan niaga hadapan, mengikut FINRA. Individu yang beroperasi sebagai wakil sekuriti biasanya mendapat komisen atas penjualan sekuriti kepada pelanggan mereka. Walaupun mereka dilarang daripada menipu pelanggan, mereka tidak dikehendaki bertindak atas kepentingan pelanggan mereka. Pemegang lesen sering bekerja sebagai broker saham atau peniaga untuk bank pelaburan atau dana lindung nilai.
$config[code] not foundKelayakan Siri 7
Tidak ada keperluan pendidikan untuk menduduki peperiksaan Siri 7, tetapi anda tidak boleh berjalan di luar jalan dan mengambil ujian. Pemohon mesti ditaja oleh firma sekuriti berlesen yang sedia ada, menurut Wall Street Oasis. Walaupun anda lulus peperiksaan, anda tidak dijamin lesen. Pemohon tertakluk kepada latar belakang dan pemeriksaan kredit, dan walaupun tidak ada kriteria formal, Investopedia melaporkan bahawa isu kredit yang serius atau rekod jenayah boleh membatalkan penyertaan.
Video Hari Ini
Dibawa kepada kamu oleh Sapling Dibawa kepada kamu oleh SaplingMengambil Ujian Siri 7
Peperiksaan Seri 7 adalah enam jam panjang dan mempunyai 260 soalan pilihan ganda, walaupun hanya 250 soalan yang dikira pada skor akhir. 10 yang lain adalah soalan penyelidikan untuk digunakan pada peperiksaan lanjutan. Menurut Perancang Kewangan Dunia, soalan ditarik dari empat bidang yang berbeza: fungsi kerja wakil sekuriti, tugas yang diperlukan untuk melaksanakan fungsi tersebut, pengetahuan asas yang diperlukan untuk melaksanakan fungsi, dan peraturan dan peraturan yang mengatur perdagangan sekuriti. Untuk lulus peperiksaan, pemohon mesti menjawab sekurang-kurangnya 175 dari 250 soalan yang dicetak dengan betul untuk skor 72 peratus atau lebih baik.
Menambah Siri 66
Peperiksaan Siri 66 membolehkan individu yang telah lulus peperiksaan Siri 7 untuk mendaftar sebagai penasihat pelaburan. Walaupun Siri 7 membolehkan individu untuk menjual sekuriti kepada pelanggan mereka, lesen Seri 66 membolehkan mereka bertindak sebagai pengurus aset atau aset dengan tanggungjawab fidusiar atas dana pelanggan mereka. Peperiksaan ini mengandungi 110 soalan, 100 daripadanya dijaringkan. Soalan meliputi teori ekonomi umum, undang-undang negeri dan persekutuan yang berkaitan, strategi pelaburan dan ciri-ciri pelaburan am. Pemohon mesti menjawab sekurang-kurangnya 75 soalan dengan betul untuk diluluskan. Keperluan kelayakan untuk Siri 66 adalah sama dengan Siri 7, dengan syarat tambahan untuk melengkapkan Siri 7 sebagai prasyarat.
Menewaskan Peperiksaan
Mengikuti peperiksaan FINRA, seperti Siri 7 dan Siri 66, agak seperti menjalankan maraton, menurut E Career Kewangan. Anda tidak boleh menjejaki ujian pada minit terakhir dan mengharapkan untuk lulus. Siri 7 sahaja berlangsung selama enam jam, jadi anda perlu mengambil beberapa ujian amalan sepenuh masa untuk meningkatkan stamina anda. Perangkap biasa adalah untuk cuba menghafal jawapan, tetapi strategi yang lebih baik adalah untuk memberi tumpuan kepada konsep. Jika anda hanya menghafal peraturan, anda mungkin mempunyai masalah untuk memohon kepada hipotetis novel. Memahami sebab peraturan sedia ada akan membantu anda. Akhir sekali, mengamalkan bahan terkini sejak peraturan FINRA berubah hampir setiap tahun.
