Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA) menilai industri sekuriti dan berhasrat untuk mencegah broker daripada mengambil kesempatan daripada pelabur. Agensi pemerintah menulis dan menguatkan peraturan yang memerintah ribuan penjual sekuriti. Agensi juga mengatur beberapa pasaran saham dan pertukaran.
Ujian
Untuk mendapatkan lesen FINRA, seseorang mesti mencetak sekurang-kurangnya 70 peratus pada ujian. FINRA menawarkan pelbagai ujian untuk subjek yang berbeza berkaitan dengan industri kewangan. Sebagai contoh, untuk menjadi broker saham dan menjual sekuriti, anda mesti lulus Siri 7. FINRA mempunyai ujian untuk mereka yang ingin mengawasi penjualan sekuriti dan yang lain untuk prinsipal sekuriti am, yang merupakan langkah di atas penyelia.
$config[code] not foundUntuk mengambil ujian FINRA, syarikat yang dimiliki oleh organisasi mesti menaja anda. Peperiksaan boleh berlangsung di mana saja dari 1.5 jam hingga lima jam.
Prasyarat
Sesetengah ujian memerlukan prasyarat. Sebagai contoh, FINRA menghendaki orang yang mengambil Siri 66 untuk menjual sekuriti dan menasihati orang mengenai pelaburan juga lulus Siri 7 sebelum mereka secara rasmi mendaftar sebagai pemegang lesen. Kebanyakan ujian semestinya memerlukan anda dikaitkan dengan syarikat ahli FINRA.
Video Hari Ini
Dibawa kepada kamu oleh Sapling Dibawa kepada kamu oleh SaplingSemak Latar Belakang
Calon pemegang lesen FINRA mesti menjalani pemeriksaan latar belakang yang luas yang termasuk mencari rekod jenayah dan sejarah pemanduan. Cek juga mengesahkan darjah ijazah dan sejarah kerja calon, serta mengesahkan kesahihan nombor Keselamatan Sosialnya. Calon mestilah mendapat cap jari. Firma kewangan mesti memastikan penasihatnya tidak mencuri atau menipu pelanggan. FINRA menerbitkan maklumat latar belakang broker secara online supaya prospektif pelanggan dapat menyelidik orang yang mereka sedang mempertimbangkan untuk mengendalikan wang mereka.
FINRA akan menolak lesen jika calon telah berbohong kepada organisasi yang mengawal dirinya, seperti Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Persekutuan (SEC), telah melakukan kejahatan dalam tempoh 10 tahun yang lalu atau telah dihalang oleh SEC, antara sebab lain.
