Lesen Seri 66 adalah lesen yang diberikan kepada mereka yang lulus peperiksaan peringkat nasional yang dijalankan oleh Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara (NASAA) bagi pihak Industri Kewangan dan Pihak Berkuasa Pengawalseliaan (FINRA). Secara rasmi dikenali sebagai Peperiksaan Undang-undang Gabungan Negeri Bersama, ini dimaksudkan untuk mereka yang ingin mengejar karir dalam sekuriti dan investasi. Untuk bertindak sebagai ejen sekuriti (orang yang menjual saham, bon dan pelaburan) atau penasihat pelaburan, anda mesti mempunyai Lesen Siri 66.
$config[code] not foundApakah itu Lesen Siri 66?
Lesen siri 66 adalah lesen untuk bertindak sebagai penasihat pelaburan dan broker sekuriti. Mempunyai lesen Seri 66 menunjukkan bahawa anda telah membuktikan pengetahuan anda tentang Peraturan dan Peraturan Sekuriti; Pendidikan Produk; Kelakuan dan Etika Perniagaan; Undang-undang Negeri; Peraturan Perancangan Persaraan dan Penasihat Pelaburan.
Memperolehi Lesen Siri 66
Untuk mendapatkan lesen Seri 66, anda mesti lulus peperiksaan kebangsaan. Peperiksaan ini adalah 150 minit panjang, dan terdiri daripada 100 soalan pelbagai peringkat dan 10 soalan ujian. Ia adalah peperiksaan sistem buku tertutup, dan anda mendapat markah anda sebaik sahaja ujian selesai. Untuk lulus, anda mesti mendapat gred sekurang-kurangnya 71 peratus.
Calon yang hadir untuk peperiksaan ini perlu membayar yuran sebanyak $ 128, pada tahun 2009.
Melalui ujian sahaja tidak cukup untuk kerjaya dalam sekuriti; ia hanya membuat anda layak mendapatkan lesen negeri yang berkaitan selepas anda lulus cek latar belakang, dan membayar bon dan lain-lain yuran yang diperlukan.
Video Hari Ini
Dibawa kepada kamu oleh Sapling Dibawa kepada kamu oleh SaplingGagal Peperiksaan
Sebaik sahaja anda gagal untuk mendapatkan gred minimum yang diperlukan untuk lulus ujian dan kelayakan untuk lesen, anda boleh muncul semula untuk peperiksaan selepas jurang 30 hari. Di antara percubaan kedua dan ketiga juga, tempoh 30 hari diberikan, dan jurang 180 hari diperlukan antara percubaan ketiga dan keempat. Ini adalah satu-satunya sekatan pada seorang calon yang mengambil peperiksaan untuk mendapatkan lesen Seri 66. Tiada bar untuk bilangan kali seseorang boleh mencuba ujian.
Kelayakan lain
Tiada kelayakan pendidikan khusus yang diperlukan untuk memperoleh Lesen Siri 66. Walau bagaimanapun, anda mesti lulus peperiksaan Siri 7 untuk menduduki ujian lesen untuk lesen Seri 66.
Walaupun anda boleh mengambil Siri 66 dan Lesen Seri 7 dalam apa-apa perintah, Lesen Siri 66 hanya diberikan apabila selesai ujian Siri 7. Tajaan dari peniaga broker bukan kriteria dan anda tidak perlu menjadi warga A.S. untuk mendapatkan lesen Seri 66.
Kerjaya dengan Lesen Siri 66
Seseorang yang dilengkapi dengan Lesen Seri 66 boleh meneruskan kerjaya sebagai broker pelaburan, penasihat atau ejen sekuriti. Memandangkan Siri 66 menggabungkan lesen untuk Siri 65 dan Siri 63, ia dianggap sebagai lesen yang lebih komprehensif yang meletakkan calon di jalan raya untuk menjadi kerjaya yang berpotensi dengan memperakui orang itu sebagai Penasihat Pelaburan Berdaftar.
