Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA) mentadbir lesen Seri 7. Jika anda bekerja dalam perkhidmatan kewangan atau industri perbankan, anda tidak akan dapat memegang jawatan pengurusan atau penasihat yang memerlukan anda membuat keputusan berdasarkan produk sekuriti tertentu sehingga anda mendapatkan lesen Seri 7 anda. Untuk memastikan pedagang, penasihat kewangan dan bank mempunyai lesen yang betul, FINRA (sebelum ini Persatuan Kebangsaan Peniaga Sekuriti) mengadakan audit tetap untuk firma yang berkenaan. Setelah menerima lesen anda boleh menjual pelbagai jenis sekuriti kecuali komoditi dan niaga hadapan.
$config[code] not foundDapatkan tajaan. Hubungi pengurus jabatan anda. Meminta majikan anda menaja anda dengan memfailkan Permohonan Seragam Pendaftaran atau Pemindahan Industri Sekuriti (U4) dengan FINRA untuk mendaftar anda untuk mengambil peperiksaan pelesenan Siri 7. Perhatikan bahawa kebanyakan firma perkhidmatan kewangan yang menjadi ahli FINRA atau organisasi pengawalseliaan sendiri (SRO) secara automatik akan mendaftarkan anda untuk mengambil peperiksaan Siri 7 dalam tempoh 30 hari pertama pekerjaan anda jika anda tidak mempunyai lesen aktif. Perlu diingat bahawa sebelum anda boleh mengambil peperiksaan, anda mesti ditaja oleh firma yang layak dalam industri kewangan.
Kajian peperiksaan. Semak panduan peperiksaan pelesenan (lihat sumber). Bidang kajian termasuk matriks pilihan, kewajipan penjual, hak pembeli, pemecahan bahkan mata, spreads dan gabungan straddles. Perlu diingat bahawa kebanyakan peperiksaan pelesenan Siri 7 memfokuskan kepada instrumen percukaian, ekuiti dan hutang, risiko pelaburan, sekuriti pakej, rancangan persaraan dan pilihan. Mengetepikan masa yang cukup untuk belajar untuk ujian sebelum mengambil peperiksaan.
Daftar untuk mengambil ujian di pusat ujian rasmi (lihat sumber). Ambil perhatian bahawa anda juga boleh menghubungi dua pembekal perkhidmatan ujian terkemuka dengan menelefon Pusat Ujian Pearson di 866-396-6273 atau Pusat Ujian Prometric di 800-578-6273 untuk menjadualkan tarikh peperiksaan dan masa. Tanya pusat ujian jika anda dibenarkan membawa lembaran kertas kosong yang boleh anda lakukan perhitungan. Perlu diingat bahawa ujian mempunyai 260 soalan dan biasanya mengambil masa enam jam untuk diselesaikan. Perhatikan bahawa keseluruhan peperiksaan mesti diambil dan selesai dalam satu hari di pusat ujian.
Bayar yuran berkenaan yang lazimnya menjalankan kira-kira $ 250 setiap ujian. Tanyakan firma anda untuk menaja anda untuk kos peperiksaan. Bawa dua hingga tiga nombor dua pensel dengan anda ke peperiksaan. Ambil perhatian bahawa anda mesti menerima skor lulus sebanyak 70% sebelum anda memperolehi lesen anda. Dinasihatkan bahawa pusat ujian rasmi akan memberitahu majikan anda dan FINRA sama ada anda lulus peperiksaan atau tidak.
