Bagaimana Menjadi Agen Dana Bersama

Menjual mana-mana produk kewangan yang cukup menggalakkan dari segi kewangan. Anda perlu mendapatkan lesen siri 6. Jika keadaan anda memerlukan, anda mungkin perlu menguji lesen siri 63 NASD. Jika anda hanya menjual dana bersama, anda boleh membuat hidup yang baik, tetapi kebanyakan orang mendapat insurans berlesen juga. Kedua-dua lesen ini membenarkan anda untuk menjual semua produk insurans, termasuk anuiti berubah-ubah. Bersiap-siap untuk menjual dana bersama adalah pertempuran pertama untuk mengatasi kerjaya yang berjaya. Selepas pelesenan permulaan dan mendapatkan kedudukan, tugas menggali dan menjual adalah halangan utama anda.

$config[code] not found

Mengekalkan ijazah kolej atau pengalaman jualan. Kebanyakan syarikat mahukan seseorang dengan ijazah atau pengalaman yang berjaya dalam jualan. Anda akan mendapati ia tidak semestinya perlu tetapi ia memudahkan untuk mendapatkan sokongan syarikat.

Cari syarikat yang produknya ingin anda jual. Anda perlu mempunyai syarikat penaja untuk menduduki peperiksaan. Syarikat itu perlu mengisi borang U-4 dan memfailkannya dengan FINRA, Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan, supaya anda boleh mengambil peperiksaan. Syarikat sering menyerahkan kertas kerja pada masa yang sama untuk siri 63, Blue Sky Laws, pemeriksaan jika negara mengharuskannya, kerana mereka hanya perlu menduplikasi dokumen itu.

Isi kertas kerja anda dalam talian. Anda perlu melengkapkan borang yang membolehkan FINRA melakukan pemeriksaan latar belakang. Anda juga perlu memberitahu mereka tentang sejarah anda, termasuk tempat yang anda tinggal dan kerja yang telah anda lakukan.

Ambil kad sidik jari anda ke polis tempatan untuk disiapkan. Sebelum anda mengambil peperiksaan, anda juga perlu menyerahkan kad cap jari. Ia bukan hanya sebahagian daripada pemeriksaan latar belakang, ia juga merupakan cara untuk menjejaki anda jika tiba-tiba anda pergi buruk dan merampas dana daripada pelanggan anda.

Daftar untuk kelas untuk menyediakan anda untuk peperiksaan siri 6. Ramai orang mengambil siri 6 dan siri 63 hampir pada masa yang sama. Selalunya, mereka hanya mengambil satu kelas persediaan, kemudian ujian dan mengikutinya dengan kelas dan peperiksaan yang lain.

Duduk untuk peperiksaan di salah satu pusat peperiksaan kebangsaan. Semua ujian kini berada di komputer, yang membolehkan anda melihat keputusan anda dengan segera. Komputer menghantar semua hasil kepada NASD. Jika anda perlu mengambil siri 63 untuk keperluan negara anda, lengkapkannya juga.

Ketahui semua yang anda boleh tentang produk yang akan anda jual. Anda kini menjadi fidusiari bagi dana orang lain dan perlu mempunyai pengetahuan sebanyak mungkin. Mereka mempercayai anda untuk membantu mereka membuat keputusan terbaik, jadi anda berhutang kepada pelanggan anda untuk memenuhi kepercayaan itu.