Siri 7 adalah ujian yang diperlukan oleh Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan yang ditadbir kepada bakal calon yang berdaftar. Melewati peperiksaan menunjukkan bahawa wakil mempunyai pemahaman terhadap pasaran sekuriti. Lesen mesti dikekalkan sebagai semasa untuk mendapatkan, membeli dan menjual sekuriti secara sah bagi pihak pelanggan. Berikutan petua yang disenaraikan akan memberi anda sejarah peraturan peraturan yang telah dikeluarkan oleh broker, lesen yang mungkin digantung serta sejarah pekerjaan. Ia juga akan menyenaraikan mana-mana pemfailan sengketa pelanggan.
$config[code] not foundCara Semak Status Lesen Siri 7
Boot komputer dan log masuk ke sambungan Internet.
Taip www.finra.org di bar alamat:
Klik pada lajur tengah, berlabel "Pelabur." Halaman baru akan dibuka.
Klik pada "FINRA Broker Check" di lajur sebelah kanan. Ini adalah pilihan pertama di bawah tajuk "Yang Paling Dilihat". Halaman baru akan dibuka.
Baca melalui halaman dan pilih butang "Mula Cari" apabila bersedia untuk meneruskan.
Setuju dengan Syarat Perkhidmatan dengan menyemak kotak dan tekan "Teruskan."
Pilih parameter carian sama ada individu "Broker" atau syarikat "Firma Brokerage." Taipkan nama broker atau firma sekuriti yang anda cari maklumat mengenai Tekan "Cari Mula".
Masukkan kod pengesahan yang muncul di skrin anda untuk mencegah SPAM dan tekan "Teruskan." Pastikan kunci caps tidak aktif apabila melakukan ini.
Semak nama dan pilih salah satu yang sesuai dengan orang dan syarikat carian tersebut. Tatal ke atas nama orang itu dan klik hiperpautan.
