Pengurus pematuhan mewujudkan dan menguatkuasakan dasar bagi memastikan syarikat mereka mematuhi peraturan dan undang-undang industri yang terpakai bagi perniagaan mereka. Peranan mereka adalah penting kerana ketidakpatuhan boleh membawa kepada penalti kewangan. Ketidakpatuhan juga boleh menyebabkan masalah perhubungan awam jika pelanggan dan pelabur kehilangan keyakinan terhadap keupayaan syarikat untuk menjalankan perniagaannya dengan baik. Dalam industri terkawal, seperti penjagaan kesihatan, perkhidmatan kewangan dan farmaseutikal, profesional pematuhan adalah ahli utama pasukan pengurusan.
$config[code] not foundPeraturan
Pengurus bertanggungjawab untuk memastikan syarikat mematuhi dua jenis peraturan: Peraturan umum yang digunakan untuk sebarang jenis perniagaan dan peraturan yang khusus untuk sektor seperti perkhidmatan kewangan, pembuatan atau media. Peraturan am termasuk kesihatan dan keselamatan, undang-undang pekerjaan, kepelbagaian, perlindungan data, perlindungan pengguna dan hak harta intelek.
Pengurusan Risiko
Pengurus pematuhan membiasakan diri dengan peraturan dan mengenal pasti bidang perniagaan yang peraturannya dikenakan. Dalam firma perkhidmatan kewangan, sebagai contoh, mereka mengkaji amalan di jabatan yang memberi nasihat kepada pelanggan atau menulis dasar. Mereka menilai kerja jabatan-jabatan tersebut dan mengenal pasti senario-ranah yang mana terdapat risiko ketidakpatuhan. Di dalam jabatan yang menyediakan nasihat kewangan, misalnya, mereka boleh menyemak rekod panggilan telefon, e-mel dan surat untuk memastikan pekerja mematuhi peraturan.
Video Hari Ini
Dibawa kepada kamu oleh Sapling Dibawa kepada kamu oleh SaplingDasar
Untuk menjaga pematuhan, pengurus membuat dasar dan prosedur untuk semua aktiviti di mana peraturan-peraturan dikenakan. Mereka mengedarkan maklumat tersebut kepada pekerja dan pengurus mereka, dan mengatur latihan untuk membina pemahaman dan kesedaran. Mereka juga memfailkan salinan dasar dengan pengawal selia untuk menunjukkan pematuhan. Mereka membuat pekerja sedar tentang akibat peribadi dan korporat kegagalan untuk mematuhi dasar dan prosedur syarikat. Mereka menjelaskan bahawa ketidakpatuhan juga meliputi perlakuan yang tidak sah, tidak beretika atau tidak wajar.
Penguatkuasaan
Pengurus pematuhan menjalankan audit dan ulasan untuk memastikan pekerja mematuhi dasar. Jika mereka menemui masalah, mereka menyiasat kes itu dan mendokumenkan tindakan yang mereka ambil. Mereka juga bertindak balas terhadap aduan daripada pelanggan, pengawal selia atau pekerja lain mengenai kes ketidakpatuhan. Bergantung pada hasil siasatan, mereka boleh menyemak prosedur dan dasar untuk memperbaiki pematuhan, mengesyorkan latihan lanjut atau mengambil tindakan disiplin dalam kes yang serius.
Pelaporan
Dokumentasi adalah tanggungjawab penting bagi pengurus pematuhan. Mereka mendokumentasikan semua aduan dan pelanggaran peraturan dan melaporkannya kepada agensi pengawalseliaan. Mereka juga menyediakan laporan untuk pasukan pengurusan kanan untuk menyerlahkan sebarang isu atau trend yang menimbulkan risiko kepada perniagaan syarikat.
