Broker sekuriti mesti dilesenkan oleh Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan untuk menjual dan membincangkan sekuriti. Lesen Siri 6 dan 7 adalah dua lesen yang diberikan oleh pihak berkuasa pengawalseliaan. Walaupun mereka berdua membenarkan broker untuk menjual sekuriti, lesen Seri 7 membolehkan broker untuk menjual pelbagai produk yang lebih luas. Untuk mendapatkan sama ada lesen anda mestilah berafiliasi dengan firma ahli Lembaga Kawalselia Industri Kewangan dan lulus peperiksaan.
$config[code] not foundSiri 6 - Lesen Terhad
Peperiksaan Siri 6 - yang secara rasmi dikenali sebagai "Syarikat Pelaburan dan Pemeriksaan Kelayakan Perwakilan Produk Kontrak Variabel" - terdiri daripada 100 soalan pilihan berganda. Peperiksaan ini berlangsung selama 2 jam dan 15 minit. Peperiksaan Seri 6 hanya merangkumi dua jenis sekuriti: dana bersama dan produk kontrak berubah.
Memperluas ke Siri 7
Peperiksaan Siri 7 adalah peperiksaan yang lebih panjang, yang merangkumi semua sekuriti termasuk stok, bon, dana bersama dan penempatan persendirian. Ia juga dirujuk sebagai "Peperiksaan Kelayakan Perwakilan Sekuriti Am." Kerana peperiksaan merangkumi lebih banyak bahan, ia lebih lama lagi. Ia terdiri daripada dua bahagian, masing-masing dengan 125 soalan pilihan pelbagai dan setiap bahagian berlangsung selama tiga jam.
Kepentingan dan Bayaran
Dengan lesen Seri 6 anda dibenarkan untuk menjual dana bersama dan produk kontrak berubah kepada pelanggan. Sehingga 2014, yuran untuk menulis peperiksaan Siri 6 adalah $ 95. Dengan lesen Seri 7 anda dibenarkan menjual semua sekuriti kepada pelanggan. Yuran untuk peperiksaan Siri 7 adalah $ 290 pada tahun 2014. Anda dibenarkan menulis semula sama ada ujian jika anda gagal.
